為貫徹落實張家口市委市政府“抓投資上項目促發(fā)展”的工作部署，推動本市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和資源優(yōu)化配置，張家口家融投資管理有限公司（以下簡稱“家融投資”或“母基金管理機構(gòu)”）作為私募基金管理人設(shè)立母基金。母基金系張家口產(chǎn)業(yè)發(fā)展的助推器和重要抓手，通過引進子基金管理人及其產(chǎn)業(yè)投資人的產(chǎn)業(yè)資源落地張家口、投資本地優(yōu)質(zhì)企業(yè)等方式，推進張家口市產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

參考張家口市現(xiàn)有六大產(chǎn)業(yè)（體育文化旅游產(chǎn)業(yè)、冰雪產(chǎn)業(yè)、大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)、可再生能源產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代制造產(chǎn)業(yè)、綠色農(nóng)牧產(chǎn)業(yè)）布局，母基金參股的首只子基金（以下簡稱“子基金”）的細(xì)分投向為：汽車零部件、汽車上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈及非汽車行業(yè)的高端裝備制造等。

現(xiàn)家融投資作為母基金管理人，履行母基金管理主體職責(zé)，向社會公開征集、遴選子基金管理機構(gòu)，并就有關(guān)事項公告如下：

一、申報機構(gòu)基本要求

子基金管理機構(gòu)應(yīng)具備豐富的產(chǎn)業(yè)資源、投資管理經(jīng)驗和相應(yīng)的募資能力，需同時滿足以下基本條件：

（一）管理資質(zhì)

子基金管理機構(gòu)須有固定辦公場所并按照規(guī)定已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記，實繳資本不低于1,000萬元人民幣；不存在被行政主管機關(guān)、司法機關(guān)、自律組織處罰的不良記錄，未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機構(gòu)，最近三年不存在重大訴訟、仲裁及其他糾紛案件。

（二）管理規(guī)模

子基金管理人累計管理的私募股權(quán)投資基金或私募創(chuàng)業(yè)投資基金的規(guī)模應(yīng)不低于【10】億元，服務(wù)于子基金的核心管理團隊人員累計股權(quán)投資項目的管理規(guī)模不低于【5】億元。

（三）管理團隊

子基金管理機構(gòu)須配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，至少有3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的核心管理團隊人員，服務(wù)于子基金的核心管理團隊人員具有主導(dǎo)過3個以上投資退出的成功案例且綜合實現(xiàn)的年化退出收益率不低于10%。核心團隊管理人員沒有受過行政主管機關(guān)、司法機關(guān)處罰的不良記錄，未受過行業(yè)自律組織處罰。

（四）內(nèi)控制度

子基金管理機構(gòu)的管理和投資運作應(yīng)規(guī)范，應(yīng)具有完整的投資決策程序、風(fēng)險控制機制和健全的財務(wù)管理制度和內(nèi)控機制。

（五）出資要求

子基金管理機構(gòu)須對子基金出資，認(rèn)繳出資原則上不低于人民幣100萬元。

二、申報子基金要求

（一）組織形式、存續(xù)期及注冊區(qū)域

子基金為有限合伙制，子基金存續(xù)期不超過7年。子基金注冊地可優(yōu)先考慮注冊在張家口市內(nèi)，因參股國家大基金確需在張家口市外注冊的，根據(jù)國家大基金要求辦理；或確有其他合理理由并經(jīng)母基金管理機構(gòu)同意后，可在張家口市外注冊。

（二）出資比例

母基金對子基金的具體出資比例將結(jié)合子基金管理人的募資能力、業(yè)績能力、本土服務(wù)能力、產(chǎn)業(yè)資源、落地區(qū)域等要素具體商談，原則上不得高于子基金實繳總額的50%。

（三）投資領(lǐng)域

子基金的投資領(lǐng)域應(yīng)聚焦汽車零部件、汽車上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈及非汽車行業(yè)的高端裝備制造等。

（四）返投要求

子基金投資于張家口市注冊企業(yè)的資金原則上不低于母基金出資的1倍。

（五）管理費

子基金投資期管理費按照不超過基金實繳規(guī)模的2%/年收取。退出期管理費按照已投未退的投資金額作為收取基數(shù)，比例減半收取。延長期不收取管理費。

（六）門檻收益率

子基金門檻收益率不低于年化【6.5%】。

（七）儲備項目

子基金管理機構(gòu)在申報時應(yīng)提供儲備項目清單（包括滿足返投的本地項目和可引入項目），儲備項目與子基金投資策略和領(lǐng)域相匹配。

（八）優(yōu)先情形

申報的子基金如具備以下情形的，可優(yōu)先考慮：

1．汽車零部件、汽車上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈及非汽車行業(yè)的高端裝備制造等領(lǐng)域的上市公司、龍頭企業(yè)或其關(guān)聯(lián)方參與或發(fā)起設(shè)立的子基金；

2．募資進度較快的子基金，已募集到擬設(shè)子基金總規(guī)模的30%以上（不含本母基金出資部分）；

3．子基金管理機構(gòu)具備優(yōu)秀的返投及產(chǎn)業(yè)資源導(dǎo)入能力，已儲備多個可引入張家口市的汽車零部件、汽車上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈及非汽車行業(yè)的高端裝備制造等方向項目。

三、子基金申報流程

（一）公開征集

由母基金管理機構(gòu)面向市場公開征集合作的子基金管理機構(gòu)，子基金管理機構(gòu)根據(jù)本征集公告的要求在征集期限內(nèi)向母基金管理機構(gòu)提供《張家口家融投資管理有限公司遴選首只子基金管理人申報材料》（以下簡稱“申報材料”）。

本次公開征集的期限為本征集公告發(fā)布日至2024年【6】月【30】日，母基金管理人有權(quán)根據(jù)申報情況自行決定是否延長前述公開征集的期限，如延長公開征集期限的，則母基金管理機構(gòu)將另行發(fā)布延期公告。

（二）前置審查

根據(jù)子基金管理機構(gòu)提供的申報材料，由母基金管理人對子基金管理人及子基金方案進行前置審查和初步篩選，符合本征集公告有關(guān)子基金管理人與子基金申請要求的子基金管理機構(gòu)進入下一環(huán)節(jié)。

（三）專家評審

經(jīng)前置審查通過的子基金管理人及子基金設(shè)立方案，由專家評審委員會進行評審并組織現(xiàn)場答辯，專家評審委員會審核子基金管理人提交的有關(guān)申報材料，并根據(jù)申報材料對子基金管理機構(gòu)進行現(xiàn)場提問，管理機構(gòu)應(yīng)現(xiàn)場答辯。專家評審委員會評委將根據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)對子基金管理機構(gòu)進行評價打分。

在現(xiàn)場答辯環(huán)節(jié)，母基金管理機構(gòu)還將對子基金方案的細(xì)節(jié)內(nèi)容或有疑問的內(nèi)容，與子基金管理人進行初步洽談。

（四）投資立項

母基金管理機構(gòu)根據(jù)專家評審委員會的打分情況，確定排名前三位的子基金管理機構(gòu)進入候選人名單，得分排名第一的方案為最終申請立項的方案，并按照內(nèi)部程序完成立項程序。

（五）盡職調(diào)查

母基金管理機構(gòu)和中介機構(gòu)對已立項的子基金方案的子基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查。后續(xù)盡調(diào)核實過程中，如發(fā)現(xiàn)立項的子基金方案及子基金管理人存在不符合要求的情況時，則按照評分情況對排名第二的子基金方案進行立項并對子基金管理人進行盡職調(diào)查，以此類推。

（六）遴選公告及通知

經(jīng)盡職調(diào)查，子基金方案與子基金管理人均符合要求的，母基金管理機構(gòu)將進行結(jié)果公示，公示期為3天，公示期過，由母基金管理機構(gòu)向子基金管理人發(fā)送遴選成功通知。

（七）投資決策與實施

按照市場化原則對擬投子基金進行投資決策，母基金管理機構(gòu)根據(jù)投資計劃開展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作。

五、申報方式

在公開征集的期限內(nèi)，申報機構(gòu)按照附件申報材料的格式和要求提供蓋章掃描版電子材料至郵箱【jian.jin@zjkfh.com】，并指定機構(gòu)聯(lián)系人及聯(lián)系方式，同時郵寄紙質(zhì)版材料至張家口家融投資管理有限公司（郵寄地址：【北京市西城區(qū)北緯路31號樓4層】，聯(lián)系人：【金劍】，電話：【18701310820】）。材料提交后請與家融投資聯(lián)系。

電子版材料和紙質(zhì)材料內(nèi)容須保持?致，申報材料一經(jīng)提交恕不退還。

六、其他事項

1．申報機構(gòu)應(yīng)承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，母基金將不再進行合作，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任。

2．本公告僅是一種要約邀請行為，并不構(gòu)成法律上的要約。子基金管理機構(gòu)根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選不再另行通知。

3．家融投資對申報相關(guān)事項擁有最終解釋權(quán)。

七、聯(lián)系方式

母基金管理機構(gòu)：張家口家融投資管理有限公司

聯(lián)系郵箱：【jian.jin@zjkfh.com】

郵寄地址：【北京市西城區(qū)北緯路31號樓4層】

附件一：遴選首只子基金管理人申報材料清單.docx

附件二：申報材料.docx